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私募基金公司注册条件是怎样的?

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2025-06-06 11:13:21

蒋昕赤

蒋昕赤 律师

四川兴蓉(重庆)律师事务所

  政府、金融机构、工商企业等在发行证券时,可以选择不同的投资者作为发行对象,由此,可以将证券发行分为公募和私募两种形式。

  私募投资基金,是指通过非公开方式向少数机构投资者或富有的个人投资者募集资金,投资于证券及其他金融衍生品种、各类特定行业(如信息产业、新材料等)以及那些处于创业期、成长期的中小高科技企业股权的基金。私募投资基金的方式基本有两种,一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金,二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。

  私募基金公司注册要求是指对设立非公开募集基金机构(私募基金公司)的相关当事人的资格、利益、责任及其他事宜所作出的原则规定。

  私募基金财产应当设定为均等份额。除基金合同另有约定外,每份基金份额具有同等的合法权益。从事私募基金业务,投资者、基金管理人、基金托管人应当订立书面的基金合同,明确约定各自的权利、义务和相关事宜。

  设立私募基金公司基本条件:

  依据相关法律规定,要求私募基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营;

  实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;

  自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;

  有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;

  具有良好的社会信誉,最近三年没有违法违规记录,在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。

  基金管理人及其从业人员从事私募基金业务,应当遵守基金份额持有人利益优先原则,不得有以下行为:

  (一)不公平地对待其管理的不同基金财产;

  (二)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

  (三)侵占、挪用基金财产;

  (四)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  (五)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  (六)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

引用法条

中华人民共和国民法典

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