企业合规尽职调查材料清单（通用）

　　一、企业设立和历史沿革尽调材料清单1.股东协议及其所有修订版本；2.企业注册资本实缴证明（历次验资报告、资产评估报告及投资证明）以及中国注册会计师就公司股东出资出具的历次验资报告；3.企业成立以来或近年来的股东会、董事会、监事会的会议记录清单、会议记录及决议以及任何提交给董事会成员的报告；4.公司章程（含附件）及其所有修订版本；5.如有关主管部门事先批准的，提供有关主管部门对企业设立的批复文件或批准证书；6.企业法人营业执照等经营证照；7.如涉及特许经营的，提供特许经营批准文件；8.公司历次变更后的股权关系架构图或清单；9.公司历任股东转（受）让股权的合同或协议及相关文件（如补充协议、从合同等）；

　　二、企业治理结构尽调材料清单1.董事、监事和高级管理人员（法定代表人、董事、监事、总经理、副总经理、财务总监、风控负责人等）的人员名单及任免书；2.公司历届董事、监事、高级管理人员变更所形成的股东会决议、董事会决议；3.董事、监事和高级管理人员工作简历及证明文件、学历证书，并根据企业的性质决定是否要求提供无犯罪记录证明、个人信用报告等资料；4.董事、监事和高级管理人员曾担任破产清算的公司、企业的董事、监事或高级管理人员并对该公司、企业的破产负有个人责任的情况说明；5.董事、监事和高级管理人员曾担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人和高级管理人员并对因违法被吊销营业执照、责令关闭负有个人责任的情况说明；6.董事、监事和高级管理人员不符合政府对行业特定监管要求的情况说明；7.企业法定代表人、董事、监事和高级管理人员的职责和分工的说明及其证明文件；

　　三、企业关联方、关联交易和同业竞争尽调材料清单1.关联方名单；2.关联交易管理制度；3.关联交易内部决策和批准文件；4.关联交易合同文件；5.限制关联交易和同业竞争的相关协议和情况说明。