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如何认定非法经营证券业务

#企业法务

2 人看过

2026-07-10 10:04:44

郭广吉

北京中阔律师事务所

法律解析

认定非法经营证券业务罪,需从以下方面判断。

主体包括自然人和单位。主观上是故意,且一般具有非法营利目的。

客观方面,违反国家规定,未经许可经营证券业务。常见情形有未经批准擅自设立证券经营机构经营证券业务;超出核准范围经营证券业务等。同时,非法经营行为要达到情节严重的程度,通常以非法经营数额、违法所得数额为判断标准,如个人非法经营数额在一百万元以上,或者违法所得数额在十万元以上;单位非法经营数额在五百万元以上,或者违法所得数额在五十万元以上。

侵犯的客体是国家对证券市场的管理制度。符合上述主客观要件,即可认定构成非法经营证券业务罪。

法律依据
中华人民共和国刑法
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