实际施工人能否排除承包人在发包人处到期债权的强制执行

　　内容摘要

　　基于建筑企业资质等级管理制度实践产生的诸多问题，结合我国建筑企业资质等级管理制度改革趋势，对实际施工人借用资质与发包方订立建设工程施工合同并组织施工，合同效力即使作否定性评价，但如实际施工人符合法定条件，其仍享有直接向发包人主张工程款的请求权。对承包人被强制执行，实际施工人能否请求排除承包人在发包人处到期债权的强制执行，因缺乏具体明确的规定指引，实践中或支持或否定、裁判结果不一，以至于相同或大体相似案件在不同地域存在着不同的裁判结论。本文在梳理此类纠纷正反两方面实践案例基础上，通过实证分析、规范检视、权源探究，提炼符合法理、事理、情理的一般性裁判规则，希冀为裁判此类案件提供些许裨益。

　　裁判要旨

　　通说认为，执行到期债权的权利基础系债权人代位权，即债权人直接代债务人向次债务人主张权利。对承包人未履行生效判决确定的义务，申请执行人请求执行承包人在发包人处享有的到期债权，其请求权基础为债权请求权。实际施工人作为利害关系人，对该到期债权所提异议，其请求权基础亦为债权请求权。基于《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第四百九十九条赋予利害关系人有权就此提出执行异议之诉，审查判断实际施工人能否排除强制执行，在原则把握上应以各方当事人对执行标的享有民事权益的实体性质、效力为基础，对各自依托的法律规范之间的层级关系、蕴含价值和立法目的等予以分析，并结合对执行标的具有的权利瑕疵负有过错、执行标的相关权利行使等具体情形，探寻确定各方对执行标的所享有的权利何者优先、何者劣后。

　　本案基于到期债权系殷某个人投资、组织施工所形成，款项性质系质保金，承包人对该债权形成无任何投入，到期债权依法不属承包人的责任财产，申请执行人对该到期债权不能形成合理信赖等，认定实际施工人殷某对该到期债权依法享有的权利优先，有权据此排除强制执行。

　　案件索引

　　一审：黑龙江省牡丹江市西安区人民法院(2020)黑1005民初80号民事判决(2020年8月17日)二审：黑龙江省牡丹江市中级人民法院(2020)黑10民终958号民事判决(2020年11月16日)再审：黑龙江省高级人民法院(2022)黑民再187号(2022年8月1日)

　　基本案情

　　李某向一审法院起诉请求：撤销牡丹江市西安区人民法院(以下简称西安区法院)(2019)黑1005执异11号执行裁定，恢复对某彩公司在某林土地中心未结算的工程款1191163.99元(以下简称诉争工程款)的执行。事实与理由：某彩公司与殷某恶意串通，虚假陈述殷某为实际施工人，阻碍李某实现债权。根据合同相对性原则，特定的权利义务关系产生于合同当事人之间，只有合同当事人才能基于合同向相对方提出请求，而不能向与其没有合同关系的第三人提出请求，殷某无权请求排除执行，请求法院依法准许继续对诉争工程款的执行。

　　殷某辩称，2017年某林土地中心就“复兴村土地整治项目”进行公开招标，殷某以独立施工人身份承揽，依据施工合同约定，殷某已履行了合同义务并实际履行完成，某林土地中心未结算诉争工程款系殷某所有。

　　某彩公司辩称，其公司与殷某签订《工程包清工合同》，工程全部由殷某组织施工，其公司出借资质并收取管理费，未进行管理、施工和投入。

　　法院经审理查明：2018年1月11日，西安区法院作出民事判决：(1)圆通讲寺偿还李某借款本金并给付相应的利息；(2)某彩公司承担连带保证责任。该判决生效，李某申请强制执行。西安区法院于2019年7月4日裁定保全了某彩公司在某林土地中心的诉争工程款。殷某认为该笔款项属其个人所有，提出执行异议。西安区法院于2019年12月23日裁定中止执行。李某不服，遂提起本案诉讼。

　　另查明，2017年2月28日，某彩公司与殷某签订《工程包清工合同》，约定殷某挂靠某彩公司负责“复兴村土地整治项目”施工，工程款除交纳某彩公司挂靠费用外，均属殷某所有。殷某在该工程中属于独立的具体施工人，可使用某彩公司账户，建设单位工程款拨付、结算与某彩公司无关，项目盈亏由殷某自行承担。2019年7月12日，某彩公司出具《工程施工确认书》，主要内容为：确认案涉工程系殷某独立承揽并组织施工，独立承担责任。除交纳某彩公司挂靠费用外，工程款均属殷某。该项目约定工程造价为5487277元，审定工程造价为6128357.76元，已拨付4935193.77元，余1193163.99元未付。该项目于2019年6月25日通过验收，诉争工程款应属殷某所有，与某彩公司无关。

　　截至2018年9月13日，某林土地中心已拨付某彩公司除诉争工程款之外的工程款4935193.77元，该款由某彩公司分5次向殷某指定账户及个人拨付完毕。西安区法院执行裁定保全的某林土地中心未拨付的20%工程款1191163.99元，性质为工程质保金。项目工程于2019年6月25日竣工，按照施工合同约定，质保金应于2019年6月25日终检合格付10%、2020年6月25日合格一年后付10%。

　　裁判结果

　　西安区法院2020年8月17日作出(2020)黑1005民初80号民事判决：驳回李某的诉讼请求。案件受理费15520元，由李某负担。

　　李某不服上诉。牡丹江市中级人民法院于2020年11月16日作出(2020)黑10民终958号民事判决：(1)撤销一审判决；(2)准许执行诉争工程款1191163.99元。殷某不服，向检察机关申诉。依检察机关抗诉，黑龙江省高级人民法院裁定提审本案，于2022年8月1日(2022)黑民再187号再审判决：(1)撤销二审判决；(2)维持一审判决。

　　裁判理由

　　法院生效判决认为：本案系李某申请执行、法院保全诉争工程款后，殷某提出异议所引发。依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第四百九十九条“人民法院执行被执行人对他人的到期债权，可以作出冻结债权的裁定，并通知该他人向申请执行人履行”“利害关系人对到期债权有异议的，人民法院应当按照民事诉讼法第二百三十四条规定处理”的规定，应作为执行异议之诉案件受理并作出裁判。对诉争工程款应否继续执行的裁判，需基于殷某对该款项是否享有实体权益、如享有实体权益能否排除执行而进行。具体分析评判如下。

　　(1)殷某对诉争工程款是否享有实体权益。依据《土地整治合同》《工程包清工合同》约定及殷某举示的采购建材及雇佣工人等证据，结合诉争工程款支付等事实，依法应当认定诉争工程由殷某实际投入并组织施工完成，某彩公司并未对诉争工程进行管理及投入。案涉工程虽系殷某借用某彩公司名义施工，不为法律所允许，但依法应认定殷某对诉争工程款享有实体权益。

　　(2)殷某对诉争工程款享有的实体权益能否排除强制执行。如前述，李某系以某彩公司债权人申请强制执行诉争工程款，而殷某系为实际施工人，对诉争工程款享有实体权益。二者衡量，对诉争工程款殷某所享有的权益更具优先性，有权据此排除执行。

　　其一，从权利形成基础看，建设工程价款是施工人将劳务、材料等投入建设工程中所获得的对价。对于案涉工程，某彩公司只收取管理费、并未参与实际施工，殷某系工程的实际投入方，诉争工程款债权的形成主要源于殷某的实际施工行为。

　　其二，从款项最终归属看，与某彩公司相较，殷某基于实际施工行为形成的工程款债权更具终局性。某彩公司对诉争工程款处于转收、转交地位，殷某则享有最终权利、依法应被认定为诉争工程款的实际权利人。

　　其三，从享有合理信赖看，殷某、李某所享有的请求权基础虽均为债权请求权，但因殷某为实际施工人，就诉争工程款的请求权更具直接性、针对性、终局性，尤其是诉争工程款中大部为已物化的建设材料费用和施工劳动报酬，故殷某对诉争工程款所享有的法益优先。

　　其四，从执行与否效果看，因某彩公司对诉争工程没有任何投入，诉争工程款依法不应认定为某彩公司的责任财产。故确定由实际权利人殷某享有，未损害基于另案申请执行的李某的合法权益。反之，如将诉争工程款予以强制执行，则无因由地增加了某彩公司的责任财产范围，不当损害了实际权利人殷某的合法权益。